統一證券投資信託股份有限公司暨其前稽核室部門主管違規處分案

一、裁罰時間：108年5月23日。

二、受裁罰之對象：統一證券投資信託股份有限公司（下稱統一投信）暨其前稽核室部門主管楊○○。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第102條、第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項及第2項。

四、違反事實理由：統一投信前稽核室部門主管楊○○於99年11月至107年10月期間，利用他人帳戶買賣股票，從事多種與該公司所管理基金相同之上市或上櫃股票買賣交易活動，且未依規定申報等之違規情事。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定，處統一投信糾正，及依同法第104條規定，命令統一投信停止前稽核室部門主管楊○○1年業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)